Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）： 你公司通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行 ...

经查,东海证券股份有限公司(以下简称东海证券)在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务 ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院 ...

北京德和衡律师事务所: 经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分 ...

按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的 ...

答：行政裁量权的行使事关人民群众切身利益，规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十四条规定：“行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准，规范行使行政处罚裁量权。行政处罚裁量基准应当向社会公布。”党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》中强调要“完善行政处罚等领域行政裁量权基准制度”。

《中国证监会行政处罚裁量基本规则》已经2024年12月31日中国证券监督管理委员会2024年第3次委务会议审议通过，现予公布，自2025年3月1日起施行。

为深入贯彻落实党的二十届三中全会和中央经济工作会议精神、推进资本市场深化改革和高质量发展，近日证监会党委书记、主席吴清在北京召开专题座谈会，与专家学者、媒体负责人、上市公司、内外资机构代表深入交流，充分听取意见建议。会党委委员、副主席李超参加座谈。

经查，你在信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。 上述情形违反了《证券基金经营机构董事 ...

名 称 中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告 文 号 证监承诺公告〔2023〕1 号 主 题 词 中国证监会关于与中信建投证券 ...

一是在执行大额预付账款查验程序时，对抽取的部分预付账款，未对已到合同约定交货时间而未到货情况的合理性进行解释，未对截至报表日是否仍属于预付账款性质进行分析。二是未按照审计 ...

现公布《证券期货法律适用意见第19号——＜上市公司收购管理办法＞第十三条、第十四条的适用意见》，自公布之日起施行。